ADR-0206 週次観測ログ
ADR-0206 (スキャナ保存 + 電子取引 2 スキームの JIIMA 認証並行申請 · 2026-07-04 受理) の Confirmation 6 KPI の観測結果を時系列で記録する。SSoT は ADR-0206 §9 Confirmation。本 ADR の KPI は認証申請の事務プロセス系 (チェックリスト突合 · 費用支払 · 審査進捗 · calendar 登録 · JIIMA 照会) のため BigQuery SQL 骨格はなく、観測は本ファイルへの手動記録表 + docs/_meta/calendars/ の年次 calendar (ADR-0188 Phase -1 の認証機関 calendar 化) で行う。実測記録の開始トリガーは JIIMA 事前照会の実施 (KPI 5/6 · 代表取締役アクション)。認証プロセスは月単位のため、実測開始後は Week 刻みではなく月次 (Month N) で節を刻む。
Week 0 (2026-07-07 · 申請プロセス開始前 · 準備段階)
申請プロセス未着手のため実測データなし。6 KPI の SLO + 実施頻度 + 撤退条件連動 + 記録表骨格を先出しで整理する。
KPI 1: 機能チェックリスト自己監査 (申請前 1 回 + 機能追加ごと · 目標 不適合 0 件)
- SLO: 不適合 0 件で申請 (不適合 1 件でも申請延期して解消を優先)
- 実施頻度: 申請前 1 回 + 機能追加ごと + 申請直前 30 日以内に最新版との差分チェック (義務)
- 撤退条件連動: 直接の撤退条件連動なし (申請延期の判断ゲート) · 差戻し累積は KPI 3 側で観測
記録表骨格 (チェックリストの version と取得日は監査記録の必須項目):
| 実施日 | チェックリスト version | 取得日 | 対象スキーム | 不適合数 | 解消記録 |
|---|---|---|---|---|---|
| - | - | - | - | - | - |
補足: チェックリスト現物 (Excel) の入手は 2026 Q4 予定 (JIIMA 会員入会後)。機能 15 の解釈対応は docs/compliance/jiima-function-15-mapping.md (ADR-0208 §11 docs SSoT 同期で新設) と共用する。
KPI 2: 申請費用の実績確認 (支払ごと · 目標 累計 ≤ ¥900,000)
- SLO: 累計 ≤ ¥900,000 · 超過 10% (累計 > ¥990,000) で M4 (手数料予算) の見直しを起票
- 実施頻度: 支払ごと
- 撤退条件連動: 認証費用が総額 ¥1,200,000 超に改定された場合は ADR-0206 §8-3 発動 (申請を電子取引 1 本に縮小)。費用計画 ¥900,000 の内訳は ADR-0206 §7 コスト試算を参照
記録表骨格:
| 支払日 | 費目 | 金額 | 累計 | 費用計画比 (対 ¥900,000) |
|---|---|---|---|---|
| - | - | - | - | - |
KPI 3: 審査進捗の月次確認 (月次 · 目標 申請から認証発行 ≤ 9 ヶ月 · 差戻し ≤ 2 回)
- SLO: 申請から認証発行 ≤ 9 ヶ月 · 差戻し ≤ 2 回 (スキームごと)
- 実施頻度: 月次
- 撤退条件連動: 9 ヶ月超過で Phase 1 一般提供計画の再調整を判断 · 差戻し 2 回到達で §8-2 (再提出前に外部レビュー = JIIMA 審査経験者を投入) · 両スキーム同時に差戻し 2 回発生し最遅完了日と 2027 年一般提供目標の余裕が 2 ヶ月未満なら §8-6 (順次申請へ切替 · 電子取引を先行)
記録表骨格:
| 年月 | スキャナ保存の状態 | 電子取引の状態 | 差戻し累計 (スキャナ/電取) | 申請からの経過月数 |
|---|---|---|---|---|
| - | - | - | - | - |
KPI 4: 更新期限の calendar 管理 (年次 · 目標 登録漏れ 0 件)
- SLO: 認証有効期限 (3 年) と延長申請期限の calendar 登録漏れ 0 件
- 実施頻度: 年次確認 · 登録漏れ検出時は即時登録 + 運用手順の見直し
- 記録先:
docs/_meta/calendars/の年次 calendar (ADR-0206 §11 docs SSoT 同期)
登録対象 (認証発行後に期日確定):
| 項目 | 期限 | calendar 登録日 |
|---|---|---|
| 認証有効期限 (スキャナ保存) | 発行 + 3 年 | - |
| 認証有効期限 (電子取引) | 発行 + 3 年 | - |
| 延長申請期限 (各スキーム) | 有効期限から逆算 | - |
KPI 5: JIIMA 入会完了の前提確認 (1 回 · ADR 記載期限 2026 Q2 = 経過済)
- SLO: 必要書類一覧・審査サイクルの事務局照会の完了 · 入会完了をマニュアル執筆着手 (2026 Q3) の前提条件とする
- 実施頻度: ADR 記載は「2026 Q2 に 1 回」— 受理 (2026-07-04) が Q3 初のため期限経過済 · 未実施の場合は即時実施が先行タスク (代表取締役アクション · KPI 6 と同時実施)
- 撤退条件連動: 入会審査の遅延が判明した場合は非会員価格での申請可否を再試算
記録骨格: 照会日 / 照会先 / 必要書類一覧 / 審査サイクル / 入会申請日 / 入会完了日。
KPI 6: JIIMA 事前照会の一括実施 (1 回 · ADR 記載期限 2026 Q2 = 経過済)
- SLO: 4 点の一括確認 — (1) 保存方式 C-a の適合性 (2) 並行 2 スキームの審査官アサイン方針 (直列化の有無) (3) 入会審査リードタイム (4) 変更届出が必要な変更類型
- 実施頻度: ADR 記載は「2026 Q2 に 1 回 (マニュアル執筆着手の 1 ヶ月以上前)」— マニュアル執筆着手が 2026 Q3 のため即時実施が必要な状態 (ADR-0175 Confirmation #6 の事前照会と統合実施)
- 撤退条件連動: 保存方式 C-a を否定する所感が出た場合は §8-1 発動 (申請一時保留 + 構成再設計の先行 · ADR-0175 撤退条件 3 と連動判定 · マニュアル執筆着手を止める判断ゲート) · 審査官直列化が確認された場合は §8-5 (2026 Q3 申請へ 2 ヶ月前倒し)
記録骨格: 照会日 / 確認 4 点の各回答 / C-a 所感 / 直列化の有無 / 入会審査リードタイム / 変更届出類型。
KPI 総括 (ADR-0206 §9 記載)
申請費用 ≤ ¥900,000 / 申請から認証発行 ≤ 9 ヶ月 / 差戻し ≤ 2 回 / 自己監査の不適合 0 件で申請。
実測記録開始時の確定タスク
- JIIMA 事前照会 + 入会照会の実施 (KPI 5/6 · ADR 記載の Q2 期限は経過済のため最優先 · 代表取締役アクション) → 照会結果を本ファイルの Month 1 節 + 監査記録へ記帳
- calendar 登録 (
docs/_meta/calendars/· 2026 Q3 マニュアル執筆着手 · Q4 入会 + 申請 · 3 年更新の逆算スケジュール) - チェックリスト現物の入手 (2026 Q4 · Excel) → KPI 1 の突合開始 (version + 取得日の記帳)
- 節刻みの月次化: 実測開始後は本節を Month 1 に置き換え、以降は月次 (KPI 3 の月次確認と同周期) で刻む
関連 SSoT
- ADR-0206 (スキャナ保存 + 電子取引の JIIMA 認証並行申請):
docs/adr/0206-parallel-jiima-cert-for-scanner-and-e-transaction.md(§9 Confirmation が本観測の SSoT) - ADR-0175 (3 号真実性ルート確定): 同 ADR Confirmation #6 の JIIMA 事前照会を KPI 6 と統合実施 · C-a 否定時は同 ADR 撤退条件 3 と連動
- ADR-0188 (法令適合前提 SaaS の意思決定順序): Phase -1 認証機関 calendar 化 = KPI 4 の記録先
- JIIMA 機能 15 対応表:
docs/compliance/jiima-function-15-mapping.md(ADR-0208 §11 · KPI 1 と共用) - RQ-121 synthesis:
docs/research/rq-121-jiima-cert-scheme-synthesis.md(JIIMA 認証スキーム 3 モデル調査 · 根拠調査) - 観測手順 pattern の先例:
docs/_internal/06_ops/adr-0215-observation-log.md(Week 0 先出し pattern · vlt session 21)